2017041027

全球在行动:美国证监会首次起诉 ICO 融资公司

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继中国政府于 9 月初对 ICO 采取全面禁止的措施后,全球各国近期也相继严管 ICO 融资活动。美国证监会 SEC 于近日首次以违反反洗钱法为由起诉了两家 ICO 融资公司,韩国金融服务委员会全面叫停 ICO 融资活动,澳大利亚证监会也公告称监管机构将依据  ICO 项目所涉及的行业与业务的差异适配于不同的法律法规。截至目前,全球范围内有越来越多的国家纷纷出手围剿 ICO。

美国证监会(SEC)此前发布了一份调查报告,警告市场参与者:即便使用了区块链技术,虚拟组织发起的要约或销售仍受到联邦证券法律的管辖,并称这同时适用于 “ICO” 和 “Token Sales” (代币销售)。与此同时,韩国金融服务委员会(FSC)于 9 月 29 日举行了 “联合 TF” 虚拟货币相关机构第三次会议,正式宣布将禁止通过各种形式的虚拟货币进行筹集资金。同时,虚拟货币交易需要受到严格的控制和监视。

FSC 指出,任何参与 ICO 发行的人都将受到 “严厉处罚”。知情人士透露,之所以做出禁止 ICO 作为融资工具的决定是因为该国政府看到了一些问题,例如金融诈骗的风险增加。据悉,韩国金融监管机构计划在 2018 年 1 月对向虚拟货币交易所提供储蓄账户服务的银行进行大规模的银行反洗钱义务检查。澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)近日也针对 ICO 颁布了相关监管文件。根据 ASIC 官网公告显示,监管机构将依据 ICO 项目所涉及的行业与业务的差异适配于不同的法律法规。

同时,ICO 项目方在澳大利亚需要履行信息披露、登记注册以及获得监管方许可的义务。ASIC 公告表示,一般情况下,ICO 的发行方会为项目的参与者提供一份购买凭证,但是当凭证权益价值会受到发行方的资金池或对资金池使用而造成波动,那么这个  ICO 项目将归 MIS 管理(投资管理办法)。截至目前,中国、美国、英国、新加坡、日本等主要经济体已纷纷表明对 ICO 的监管态度。整体来看,ICO 存在欺诈、信息不透明、洗钱等风险,国外的监管态势将进一步趋严,严管 ICO 相关项目和参与企业。

稿源:cnBeta、第一财经,内容有删减;封面源自网络。

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